於本所早前日期爲2022年1月27日的文章中，我們討論了香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）因中輝國際期貨有限公司没有遵守认识你的客户规定、打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定而對其采取的執法行動。2022年3月16日，證監會再一次對兩家持牌法團，即英皇證券（香港）有限公司（英皇證券）及英皇期貨有限公司（英皇期貨），予以譴責並處以大額罰款（540萬港元），因其等有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的違規行爲。英皇證券及英皇期貨分別根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）與第4類（就證券提供意見）受規管活動，及第2類（期貨合約交易）與第5類（就期貨合約提供意見）受規管活動。

證監會發現英皇證券及英皇期貨沒有實施充足而有效的政策和程序，以減低分別與合共732及32筆第三者資金轉帳相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險，涉及資金分別約10.5億港元及1,760萬港元。英皇證券及英皇期貨的違規行爲包括儘管有預警跡象，仍在沒有充足解釋或證明文件的情況下批准相關轉帳。

處以此重大紀律處分是證監會向市場發出防範有關打擊洗錢／恐怖分子資金籌集的缺失的具阻嚇力的強烈訊息的又一实例。請在此瀏覽證監會網站以瞭解更多詳情。