于本所早前日期为2022年1月27日的文章中，我们讨论了香港证券及期货事务监察委员会（证监会）因中辉国际期货有限公司没有遵守认识你的客户规定、打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定而对其采取的执法行动。2022年3月16日，证监会再一次对两家持牌法团，即英皇证券（香港）有限公司（英皇证券）及英皇期货有限公司（英皇期货），予以谴责并处以大额罚款（540万港元），因其等有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的违规行为。英皇证券及英皇期货分别根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）与第4类（就证券提供意见）受规管活动，及第2类（期货合约交易）与第5类（就期货合约提供意见）受规管活动。

证监会发现英皇证券及英皇期货没有实施充足而有效的政策和程序，以减低分别与合共732及32笔第三者资金转账相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险，涉及资金分别约10.5亿港元及1,760万港元。英皇证券及英皇期货的违规行为包括尽管有预警迹象，仍在没有充足解释或证明文件的情况下批准相关转账。

处以此重大纪律处分是证监会向市场发出防范有关打击洗钱／恐怖分子资金筹集的缺失的具阻吓力的强烈讯息的又一实例。请在此浏览证监会网站以了解更多详情。