证券及期货事务监察委员会 (“证监会”) 在2021年9月15日就建议修订  (i) 《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引 (适用于持牌法团) 》及  (ii) 《证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》 (以下统称“《打击洗钱指引》”) 发表了咨询总结。该等修订旨在使《打击洗钱指引》与财务行动特别组织的标准（尤其是《有关适用于证券业的风险为本的方法的指引》）看齐。

经修订的《打击洗钱指引》旨在就采取风险为本的方法打击洗钱及恐怖分子资金筹集  (“洗钱／恐怖分子资金筹集”)方面，概述关键原则，并向证券业界提供实用指引。根据该风险为本的方法，持牌法团须识别及评估其所面对的洗钱/恐怖分子资金筹集风险，以及就持牌法团业务的性质、规模及复杂程度实施适当及充分的打击洗钱/恐怖分子资金筹集政策，从而减低其所识别的洗钱/恐怖分子资金筹集风险。经修订的《打击洗钱指引》的主要修改涉及多方面，其中包括 (i) 进行风险评估时应采取的步骤及考虑的风险指标； (ii)对跨境代理关系实施的额外尽职审查； (iii) 持牌法团对较低及较高风险客户或业务关系可采取的简化及更严格的措施；  (iv) 可疑交易及活动的预警指标；及 (v) 处理第三者存款及付款的政策、程序及措施。

经修订的《打击洗钱指引》已于2021年9月30日生效 (有关跨境代理关系的规定则将在六个月的过渡期结束后于2022年3月30日生效) 。

详情请于此处参阅证监会的咨询总结。