2021年10月29日，證券及期貨事務監察委員會（證監會）公布其有關 (i) 就股權資本市場及債務資本市場交易的簿記建檔及配售活動而制訂的建議操守準則；及 (ii) “兼任保薦人”的建議的諮詢總結。該諮詢總結釐清了中介人在資本市場交易中所扮演的角色，並訂明他們在簿記建檔、定價、分配及配售活動中應達到的操守標準。諮詢的另一結論是，主板的首次公開招股活動須有“兼任保薦人”，廣義而言，即至少須有一名擔任整體協調人的中介人同時擔任保薦人。

《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》及《適用於參與創業板股份上市及配售的保薦人、包銷商及配售代理的指引》的相應修訂已於 2021 年 11 月 5 日刊憲，並將於 2022 年 8 月 5 日生效。

詳情請於此處參閱證監會的諮詢總結。

銘德贊助聖雅各福群會在灣仔的地標性歷史建築藍屋舉辦名為「藍屋社區Café義同行」的新社區活動。該活動將在數個周日舉行，並為有特殊教育需要的兒童及其父母舉辦，旨在為兒童提供社交活動和為父母提供支援方式。該活動原定於 2020年舉行，但因2019新型冠狀病毒疫情而延期。

2021年10月31日和2021年11月7日，銘德與聖雅各福群會攜手舉辦了首次社區Café，我們的社區公益服務委員會成員和參與的兒童一起參與手工藝活動。銘德將於2021年12月的社區Café中繼續與聖雅各福群會合作。

我們的合夥人余卓倫和律師鄭玉萍於2021 年 10 月 7 日在香港總商會舉辦的「就失職、賄賂、欺詐及員工不當行為展開內部調查」研討會中主講。 除了探討與僱傭、保密要求和法律專業特權有關的基本議題外，他們還就如何計劃和進行內部調查分享了實用的意見。

按此往香港總商會網站了解更多。

對《公司條例》（第 622 章）的修訂正在進行中，該修訂是為了實施關於由香港公司註冊處備存之公司登記冊的“新查冊安排”。是次修訂之主要目的是引入一種制度，通過限制公眾查閱某些個人（例如董事和公司秘書）的敏感個人資料的方式來保護該等資料。

新查冊安排分三階段實施：

• 第一 階段 – 自 2021年8 月23日起，公司可以收起其董事登記冊內所載之董事的通常住址（「通常住址」）及完整身分識別號碼（「完整識別號碼」）及其公司秘書登記冊內所載之公司秘書的完整識別號碼，不予公眾查閱。這表示就公眾查閱而言，公司可以董事的通訊地址取代通常住址及以董事和公司秘書的身分識別號碼的部分取代完整識別號碼。實際上，公司現在可以選擇備存兩套董事登記冊和公司秘書登記冊——一套作為內部記錄，另一套供公眾查閱。
• 第二階段 – 自 2022 年10月24日起，通常住址及完整識別號碼（以下合稱「受保護資料」）將不會在公司登記冊的董事索引中供公眾查閱。在2022 年 10 月 24 日後向公司註冊處登記的文件中所載的任何受保護資料將不再予公眾查閱，但某些「指明人士」（見下文）可向公司註冊處提出取覽董事及其他人士的受保護資料。
• 第 三階段 – 自2023 年12月 27日起，資料當事人（即與個人資料有關的人）將可以申請保護其在第二階段之前已向公司註冊處登記的文件中所載的受保護資料，並以其通訊地址及完整識別號碼的部分取代之。指明人士（見下文）亦可向公司註冊處提出取覽董事及其他個人的受保護資料。

「指明人士」包括與個人資料有關的人（即資料當事人）、獲資料當事人書面授權的人、股東、公職人員和公共機構、律師、執業會計師和金融機構。

本文更新了銘德有限法律責任合夥律師事務所在 2021 年 8 月 4 日發佈的新聞動態。

證券及期貨事務監察委員會 (「證監會」) 在2021年9月15日就建議修訂  (i) 《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (適用於持牌法團) 》及  (ii) 《證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》 (以下統稱「《打擊洗錢指引》」) 發表了諮詢總結。該等修訂旨在使《打擊洗錢指引》與財務行動特別組織的標準（尤其是《有關適用於證券業的風險為本的方法的指引》）看齊。

經修訂的《打擊洗錢指引》旨在就採取風險為本的方法打擊洗錢及恐怖分子資金籌集  (「洗錢／恐怖分子資金籌集」)方面，概述關鍵原則，並向證券業界提供實用指引。根據該風險為本的方法，持牌法團須識別及評估其所面對的洗錢/恐怖分子資金籌集風險，以及就持牌法團業務的性質、規模及複雜程度實施適當及充分的打擊洗錢/恐怖分子資金籌集政策，從而減低其所識別的洗錢/恐怖分子資金籌集風險。經修訂的《打擊洗錢指引》中的主要修改涉及多方面，其中包括 (i) 進行風險評估時應採取的步驟及考慮的風險指標； (ii) 對跨境代理關係實施的額外盡職審查； (iii) 持牌法團對較低及較高風險客戶或業務關係可採取的簡化及更嚴格的措施；  (iv) 可疑交易及活動的預警指標；及 (v) 處理第三者存款及付款的政策、程序及措施。

經修訂的《打擊洗錢指引》已於2021年9月30日生效 (有關跨境代理關係的規定則將在六個月的過渡期結束後於2022年3月30日生效) 。

詳情請於此處參閱證監會的諮詢總結。